《阜陽市進一步支持企業(yè)上市掛牌和直接融資若干措施》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹落實。

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阜陽市進一步支持企業(yè)上市掛牌和直接融資若干措施

為進一步提振企業(yè)上市信心，促進企業(yè)規(guī)范運作，積極搶抓資本市場改革機遇，深入實施加快推動企業(yè)上市掛牌專項行動計劃，結(jié)合我市實際，制定如下措施。

一、扶持范圍

1.與保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂協(xié)議并實施的，擬在境內(nèi)外證券交易所上市，以及擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）或安徽省股權(quán)托管交易中心（以下簡稱省股交中心）掛牌的企業(yè)。除境外上市的，擬上市掛牌企業(yè)必須選擇注冊地在阜陽市。

2.注冊地在我市，通過增發(fā)融資、引進戰(zhàn)略投資者、發(fā)行債券等方式獲得直接融資，且所融資金主要投資我市的企業(yè)。

3.為我市企業(yè)上市掛牌和直接融資提供輔導、改制、融資等服務(wù)的中介機構(gòu)。

二、扶持政策

（一）支持企業(yè)加快股份制改造

1.企業(yè)在整體改制或變更為股份公司時，因財務(wù)核算等原因造成上市障礙，有關(guān)部門要主動溝通協(xié)調(diào)，積極支持企業(yè)的資本運作。在改制設(shè)立股份有限公司過程中新增的規(guī)范成本，由同級財政按“一企一議”給予企業(yè)一定補助。

2.企業(yè)在股改上市過程中，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個人股東轉(zhuǎn)增股本而增加的相應(yīng)成本，由同級財政按“一企一議”給予一定補助。

（二）支持后備企業(yè)重點提升

3.擬上市企業(yè)的新建項目和技術(shù)改造項目，要優(yōu)先推薦為市重點工程和市重點技術(shù)改造項目。發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、財政、科技等有關(guān)部門在組織申報國家、省、市的專項扶持資金、各類政策性資金時，對擬上市企業(yè)優(yōu)先予以支持，同時加強跟蹤服務(wù)和政策兌現(xiàn)工作。

4.在依法依規(guī)的前提下，支持市級重點擬上市企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)納入政府招標采購。

5.對企業(yè)改制上市掛牌過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費繳納、股權(quán)糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、證照補辦和行政許可不銜接等歷史遺留問題，以及改制上市掛牌前3年生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的需要規(guī)范的問題，有關(guān)部門應(yīng)及時給予政策指導與支持，在依法依規(guī)的前提下，提出具體處理意見，協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù)。對法律法規(guī)未明確事項，要本著尊重歷史和解決問題的態(tài)度，由相關(guān)職能部門提出意見，經(jīng)企業(yè)所在地政府采取“一事一議”和“一企一策”的辦法予以解決。

（三）支持企業(yè)上市掛牌

6.擬在境內(nèi)證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)，企業(yè)輔導備案獲安徽證監(jiān)局受理的市財政給予200萬元獎勵，企業(yè)首發(fā)上市申請材料獲審核機構(gòu)受理的市財政給予300萬元獎勵，企業(yè)成功上市的市財政給予500萬元獎勵。

企業(yè)在美國紐交所、納斯達克和香港聯(lián)交所主板上市，且首發(fā)融資項目投資在本地的，市財政一次性獎勵1000萬元。在與我國政府簽署證券監(jiān)管合作備忘錄的其他國家和地區(qū)證券交易所首次公開發(fā)行股票融資，且首發(fā)融資項目投資在本地的，市財政一次性獎勵600萬元。

上市公司總部遷入阜陽的，比照本地企業(yè)上市給予相應(yīng)獎勵。

鼓勵企業(yè)將成功上市階段部分獎金獎勵給企業(yè)核心管理團隊。

7.對在“新三板”基礎(chǔ)層掛牌的企業(yè)市財政給予50萬元獎勵，對在“新三板”創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)市財政給予100萬元獎勵。在“新三板”掛牌后連續(xù)兩年對企業(yè)承擔的中介機構(gòu)服務(wù)費、掛牌年費等費用由市財政給予補貼，每年20萬元。對完成股份制改造并在省股交中心掛牌的企業(yè)，市財政一次性給予20萬元獎補資金。掛牌企業(yè)實現(xiàn)進層或轉(zhuǎn)板上市的，涉及進檔升級的給予兩檔之間的獎勵差額部分補助。

8.積極落實《證券中介機構(gòu)服務(wù)安徽發(fā)展績效評價辦法》，建立中介機構(gòu)在我市執(zhí)業(yè)和誠信檔案，強化中介機構(gòu)正向激勵機制，將上市后備企業(yè)推薦與中介機構(gòu)在我市設(shè)點展業(yè)情況掛鉤。中介機構(gòu)每輔導1家我市企業(yè)成功上市，由同級財政獎勵輔導團隊50萬元；每輔導1家我市企業(yè)在“新三板”掛牌，由同級財政獎勵輔導團隊10萬元。

（四）支持上市掛牌企業(yè)多渠道融資

9.對以配股、增發(fā)等股權(quán)方式實現(xiàn)再融資的上市公司，或者實現(xiàn)股權(quán)融資的“新三板”、省股交中心掛牌企業(yè)，募集資金投資于我市的，市財政按照實際投資我市資金的2%給予獎勵，單次最高限額100萬元。

10.對首次成功完成債券融資的民營企業(yè)，市財政按照發(fā)行規(guī)模的1%，給予單個項目單個企業(yè)最高不超過70萬元的補貼。支持市屬國有企業(yè)通過資本市場直接融資，將其納入國資監(jiān)管考核評價體系。

11.已掛牌企業(yè)首次以股權(quán)質(zhì)押貸款的，市財政對企業(yè)擔保費用給予50%的補貼，對企業(yè)貸款利息給予25%的補貼，以上兩項補貼最高不超過50萬元。股權(quán)質(zhì)押貸款試點范圍擴大到全市銀行業(yè)金融機構(gòu)及融資擔保公司。

（五）強化企業(yè)上市掛牌服務(wù)保障

12.市金融工作領(lǐng)導小組及其成員單位要加強對全市資本市場建設(shè)工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推進全市企業(yè)上市掛牌和直接融資工作。各縣（市、區(qū)）政府、阜陽經(jīng)開區(qū)和阜合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會要加強對企業(yè)上市掛牌和直接融資工作的組織領(lǐng)導，實施重點上市掛牌后備企業(yè)主要領(lǐng)導和班子成員包保制度，全程跟蹤做好重點企業(yè)上市掛牌服務(wù)工作，及時協(xié)調(diào)解決企業(yè)在改制、輔導、上市掛牌過程中遇到的困難和問題。

13.各地各有關(guān)部門要開辟企業(yè)上市“綠色通道”，優(yōu)化審批流程，提高工作實效，及時為符合條件的上市掛牌后備企業(yè)辦理行政審批或備案、行政許可手續(xù)和出具相關(guān)守法證明等。

14.各地各有關(guān)部門要主動擔當作為，支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展。對擬上市企業(yè)作出行政處罰的，相關(guān)部門要依企業(yè)申請對該處罰行為是否屬于重大違法行為予以認定，并出具書面證明文件。證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市掛牌中介機構(gòu)就企業(yè)上市事項申請訪談的，有關(guān)部門要予以支持、配合。

15.對首發(fā)融資額度大、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、牽動性強的重大上市培育項目可采取“一企一策、一事一議”的辦法予以政策支持。享受“一企一策、一事一議”政策的企業(yè)，不再重復享受我市其他上市扶持政策。

三、附則

（一）企業(yè)申請享受本政策，須承諾享受政策后在我市生產(chǎn)經(jīng)營期限不少于10年且所募集資金投入我市不低于80%，如違反承諾，須退回享受過的全部獎勵資金。

（二）對企業(yè)、中介機構(gòu)弄虛作假、騙取資金的，限期收回已撥付資金，并納入阜陽信用信息公示平臺黑名單，構(gòu)成犯罪的，依法追究相關(guān)單位和人員的責任。

（三）各縣（市、區(qū)）人民政府、阜陽經(jīng)開區(qū)和阜合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會要根據(jù)本地實際制定完善本地推進企業(yè)上市掛牌和直接融資工作的相關(guān)措施。

（四）本政策由市地方金融監(jiān)管局會同市財政局負責解釋。

（五）本政策自印發(fā)之日起施行，有效期5年。