今天為大家整理了陜西省自然科學基礎研究計劃管理辦法，感興趣的朋友們可以了解一下呢！需要咨詢申請的也可以免費咨詢小編為你解答指導！

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陜西省自然科學基礎研究計劃管理辦法

第一章  總則

第一條  為進一步規范和加強陜西省自然科學基礎研究計劃管理，提高自主創新能力，培養科學技術人才，促進科學技術進步和經濟社會發展，根據《基礎研究十年規劃》，《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發〔2018〕4號）、《陜西省人民政府關于加強基礎科學研究的實施意見》（陜政發〔2018〕38號）、《陜西省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經費管理的實施意見》（陜政辦發〔2022〕3號）文件精神及中央和我省有關政策和規定，制定本辦法。

第二條  陜西省自然科學基礎研究計劃設立宗旨是：強化基礎研究，瞄準科技前沿，推動原始性創新，培育自主知識產權，既出高水平成果，又出高層次創新人才；推進基礎研究與應用研究融通創新發展，提高科技持續創新能力，促進陜西科學技術進步和經濟社會可持續發展。

第三條  陜西省自然科學基礎研究計劃落實基于“鼓勵探索，突出原創；聚焦前沿，獨辟蹊徑；需求牽引，突破瓶頸；共性導向，交叉融通”四類科學問題屬性的資助導向；實行競爭擇優、定向委托、“揭榜掛帥”等組織方式。

    第四條  陜西省自然科學基礎研究計劃通過項目組織實施，主要包括：一般項目（含面上項目和青年項目）、重點項目、杰出青年項目、定向委托項目和企業聯合基金項目。

1.面上項目：支持從事基礎研究的科學技術人員自主選題，開展創新性的科學研究，促進各學科均衡、協調和可持續發展。

2.青年項目：支持青年科學技術人員自主選題，開展基礎研究工作，培養青年科學技術人員獨立主持科研項目、進行創新研究的能力。

3.重點項目：支持從事基礎研究的科學技術人員針對已有較好基礎的研究方向開展深入、系統的創新性研究，促進學科發展，推動若干重要領域或科學前沿取得突破。

4.杰出青年項目：支持在基礎研究方面已取得突出成績的青年學者自主選擇研究方向開展創新研究，促進青年科學技術人才的成長，培養一批優秀學術帶頭人。

5.定向委托項目：主要圍繞國家戰略和我省重大需求，在承接重大科技任務、重大科技創新基地平臺建設、重大科技基礎設施預研、大科學計劃和大科學工程預研等方面，定向確定項目承擔單位和項目負責人。                                      

6.企業聯合基金項目：是由省內有創新需求的骨干龍頭企業與省科技廳共同出資設立的聯合基金，旨在發揮省自然科學基礎研究計劃的導向作用，吸引和積聚我省優勢科研力量，圍繞產業發展中的緊迫需求，聚焦關鍵技術領域中的核心科學問題，開展基礎研究和應用基礎研究，促進企業提升自主創新能力。

第二章管理職責

    第五條  陜西省自然科學基礎研究計劃的組織由陜西省科學技術廳（以下簡稱“省科技廳”）和項目承擔單位共同負責。  

第六條  陜西省自然科學基礎研究計劃項目（以下簡稱“項目”）依托“陜西省科技業務綜合服務信息系統”進行管理，主要采取“自由申報、單位推薦、專家評審、擇優資助”等組織方式。

第七條  省科技廳是項目的組織管理部門，負責陜西省自然科學基礎研究計劃相關戰略、規劃和指南的制定，選擇委托項目管理第三方專業機構協助開展項目管理工作。

第八條  項目承擔單位為陜西省境內開展基礎研究的高等學校、科學研究機構和其他具有獨立法人資格的機構。項目承擔單位應落實單位法人主體責任，加強內部監管，負責組織申請人申請資助、審核申請人提交材料、提供項目實施條件、監督資助經費使用。項目承擔單位為申報項目提供必要的實施條件，保障項目順利實施。

第九條  項目申請人負責項目的具體實施，按要求向省科技廳按時提交報告，進行項目綜合績效評價，并及時報告項目執行中出現的重大事項，對項目相關材料的真實性負責。   

第三章  申請

第十條  指南發布。省科技廳圍繞科學前沿及我省經濟社會發展需求，根據專家建議，提出年度申請指南，并向社會公開發布。

第十一條  項目申請。項目申請人須依托項目申請單位提出項目申請，按要求在規定時間通過“陜西省科技業務綜合服務信息系統”進行申請，不接收個人獨立申請。

第十二條  項目申請人須具備以下條件：

（一）項目申請人一般應為項目申請單位的在職人員；

（二）項目申請人應保證項目研究期內在職，且有足夠的時間用于該項目研究工作；

（三）項目申請人具有副高級專業技術職稱或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職稱的同行專家推薦。

第十三條  面上項目研究期一般為2年。

第十四條  青年項目研究期一般為2年。項目申請人男性年齡當年1月1日未滿35周歲、女性年齡當年1月1日未滿38周歲，且未獲得過省級自然科學基礎研究計劃資助的。

第十五條  重點項目研究期一般為3年。支持具有陜西優勢和特色的基礎研究和應用基礎研究，項目須依托重點實驗室、基礎學科研究中心、野外科學觀測研究站等省部級以上科研平臺。

第十六條  杰出青年項目研究期一般為3年。杰出青年項目申請人年齡當年1月1日未滿45周歲，須主持過兩項以上（含兩項）國家級科技項目/課題或陜西省重大重點科技項目，其中至少有１項國家自然科學基金項目。

杰出青年項目不支持國家級人才項目獲得者申請。

第十七條  定向委托項目研究期一般為3年。采用自上而下的組織方式定向確定項目承擔單位和負責人，由各項目承擔單位自主凝練上報項目的名稱、具體研究內容等。

第十八條  企業聯合基金項目研究期不超過3年。由出資企業提出需求建議，經省科技廳審核后向社會公開發布指南征集項目。

第四章  評審與立項

第十九條  項目初步審查。省科技廳對申請材料進行初步審查，受理符合本管理辦法和年度項目指南要求的項目。

第二十條  項目評審。省科技廳選取具有較高的學術水平、良好的職業道德的同行專家，對申請項目進行分類評審。評審方式采用網絡評審、會議評審、視頻答辯等方式進行。

第二十一條  項目立項。省科技廳根據評審結果，結合年度重點科技工作、專項經費預算等確定擬立項項目，經會商省財政廳后，下達正式立項文件。

第二十二條  項目立項批復后，項目負責人在30天內填寫《陜西省自然科學基礎研究計劃項目合同（任務）書》，經項目承擔單位審核后與省科技廳簽訂合同，無正當理由逾期未簽訂的視為自動放棄。

第五章  實施

第二十三條  項目承擔單位應按合同（任務）書的各項約定，監督項目負責人認真履行并按時完成項目研究任務。對于實行經費“包干制”的科技項目，項目負責人需簽署經費使用承諾書，承諾經費全部用于與本項目研究相關的支出，不得截留、挪用、侵占，不得用于與科學研究無關的支出，違者依法依規處理。

第二十四條  項目負責人應按照項目合同（任務）書約定開展研究工作，合理安排研究進度，按照合同（任務）書約定時間提交結題綜合績效評價申請。

第二十五條  項目實施情況實行報告制度。

（一）年度執行報告。定向委托項目和企業聯合基金項目須按要求每年報告項目實施情況。

（二）重要事件報告。原則上項目承擔單位、負責人、目標任務、研究內容等不得變更，如確需調整參與人員、變更承擔單位的，應及時向省科技廳報批。

（三）科技報告。項目負責人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關規定，在線填寫并提交科技報告，項目產生的科學數據，需按照陜西省科學數據管理的有關規定，一并提交。

第二十六條  陜西省自然科學基礎研究計劃項目資金執行中央和陜西省科研經費管理的有關規定，項目承擔單位需加強監管，確保專項資金合理合規使用。省自然科學基礎研究計劃在面上項目、青年項目、重點項目、杰出青年項目和定向委托項目中實行經費“包干制”，由項目負責人根據項目研究需要在經費使用范圍內自主決定使用。

第六章  綜合績效評價

第二十七條  項目實施期滿應進行綜合績效評價，項目負責人應在線填寫綜合績效評價申請書，經項目承擔單位審核后，向省科技廳提出項目綜合績效評價申請。

第二十八條  項目綜合績效評價分為材料評定或會議答辯兩種形式。一般項目采取材料評定的形式進行；重點項目和杰出青年項目采取會議答辯的形式進行；定向委托項目依據需要采取會議答辯的形式進行；企業聯合基金項目由省科技廳和聯合單位共同進行綜合績效評價。

第二十九條  項目綜合績效評價方式根據實際情況可采取現場考察、會議答辯、材料評定、函審等形式，專家組根據項目完成情況，給予“通過”、“準予結題”或“不通過”三種綜合績效評價結論。

（一）按期完成項目合同（任務）書確定的目標和任務80%以上的，為通過；

（二）完成項目合同（任務）書確定任務的50%以上，但未達到80%的，且有正當理由的，按照準予結題處理；

（三）未完成項目合同（任務）書確定任務50%以上，或有下列情形之一的，按不通過處理；

1.項目執行中出現嚴重的知識產權糾紛的；

2.項目實施過程中出現嚴重違規違紀行為的；

3.出現嚴重科研不端行為的；

4.出現問題不按規定要求進行整改或拒絕整改的；

5.拒不配合項目考察檢查或財務審計的；

6.弄虛作假，提供虛假綜合績效評價材料的；

7.對重大報告事件未按要求履行報批程序的；

8.不按要求提交科技報告的；

9.項目合同（任務）書規定其它可以撤銷或終止的情況。

（四）不通過綜合績效評價且超期不到1年的，給予半年整改時間后須重新進行綜合績效評價；超期1年以上的，按不通過綜合績效評價處理。

（五）對項目執行期內由于不可抗力等特殊原因無法繼續實施或完成目標任務的，按終止結題處理。

（六）對不通過綜合績效評價、終止結題的項目的剩余資金按原渠道依次退回。

第三十條  陜西省自然科學基礎研究計劃項目除企業聯合基金外，原則上不支持提前進行綜合績效評價。需延期綜合績效評價的項目，項目承擔單位應提出書面報告，經批準后可適當延期。

第七章  成果管理

第三十一條  建立規范、健全的項目科學數據和科技報告檔案。項目承擔單位應按時上報科學數據、科技報告等，并進行成果登記。

第三十二條  項目形成的研究成果，包括發表論文、出版著作或有關報道，均須進行標注，作為項目綜合績效評價的重要依據。標注格式為：“陜西省自然科學基礎研究計劃資助項目（項目編號XXXXX ）”。英文標注為：“Natural Science Basic Research Program of Shaanxi (Program No.********)”。

第三十三條  項目實施形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按國家有關法規執行。相關單位應事先簽署正式協議，約定成果和知識產權的歸屬及權益分配。

第八章  監督與誠信

第三十四條  陜西省自然科學基礎研究計劃建立全過程監督評估機制。監督工作依據相關制度規定，對指南編制、專家遴選、項目立項、實施、綜合績效評價等工作中相關主體的行為規范、工作紀律、履職盡責情況等進行監督，創造公平公開公正的科研環境，提高創新績效。

第三十五條  省科技廳對通過綜合績效評價的杰出青年項目、定向委托項目和企業聯合基金項目實行績效評估。綜合績效評價后進行3-5年績效追蹤，以反映項目實施績效情況。

第三十六條  建立公眾參與監督的工作機制。除涉密及法律法規另有規定的，及時向社會公開科研項目的相關信息，主動接受公眾和輿論監督，聽取意見，推動和改進相關工作。項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設備購置以及研究成果情況等信息，加強內部監督。

 第三十七條  結合我省社會信用體系建設和科研誠信管理實際，逐步建立科研誠信管理機制。在項目管理中發現有以下情況者，由省科技廳視情況對項目承擔單位或項目負責人依法依規進行處理。

（一）無正當理由，不按期如實填報項目年度執行報告；

（二）截留、挪用、擠占項目經費；

（三）擅自停止項目實施或變更項目合同（任務）書內容；

（四）項目實施期結束后，經2次以上通知仍不進行綜合績效評價；

（五）在項目申請、實施和綜合績效評價等方面有弄虛作假行為；

（六）因主客觀條件的變化，使項目不能按合同（任務）書規定實施；

（七）保障項目順利實施的安全運行條件缺失。

第三十八條  推進陜西省科技活動中失信聯合懲戒、守信聯合激勵機制建設，對于被“信用中國（陜西）”等列入“黑名單”的單位和個人，禁止申報陜西省自然科學基礎研究計劃項目。

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